【中國改革網(wǎng)編者按】2010年美國《外交事務(wù)》雜志11-12月刊刊登了由約瑟夫•奈撰寫的分析“美國衰退”的文章：《美國實力的未來》。作者從中國崛起、美國內(nèi)爛、教育科技、人力資本、政治制度等系列方面分析了美國衰退論的力不能支。由于原文較長，中國改革網(wǎng)擬分上下兩部分予以發(fā)表。本文系上篇，現(xiàn)題目系本網(wǎng)編輯自擬，原文閱讀請點擊這里The Future of American Power：Dominance and Decline in Perspective 。下篇閱讀，請點擊這里：約瑟夫•奈：政治制度是美國常青的法寶。

21世紀(jì)之初，世界權(quán)力資源的分配很不均衡。以美國為例，人口總數(shù)不足全球總?cè)丝诘?%，但經(jīng)濟總量約占全球的四分之一，承擔(dān)全球近一半的軍費開支且擁有世界上最豐富多樣的文化和教育等軟實力資源。美國現(xiàn)在仍擁有這一切，但是美國實力的未來現(xiàn)在卻備受爭議。很多分析家將2008年全球金融危機解讀為美國衰落的開始。比如，美國國家情報委員會就曾斷言，到2025年，“美國仍然會很強大，但對全球的支配能力將大為減弱。”

　　實力是指實現(xiàn)國家期望目標(biāo)的能力，而提供這種力量的源泉在不同時期有著不同的表現(xiàn)。16世紀(jì)的西班牙靠的是殖民地和黃金，17世紀(jì)的荷蘭靠的是貿(mào)易和金融，18世紀(jì)的法國靠的是龐大的人口和軍隊，19世紀(jì)的英國靠的是其工業(yè)革命先導(dǎo)地位及其擁有制海權(quán)的海軍。我們這個世紀(jì)則主要表現(xiàn)在方興未艾的信息技術(shù)革命以及全球化，要想更好了解這種變革，我們就必須學(xué)會少走彎路。

　　首先，人們必須擺脫一個理解上的誤區(qū)：國家衰亡好似器官之衰老。國家與人體不同，沒人能預(yù)測出哪個國家能夠存活多長時間。古羅馬在權(quán)力到達巔峰后的三百多年里仍然統(tǒng)治著世界，即便到了后來，也沒有哪個國家起而代之。與當(dāng)下流行的這種中國、印度或巴西將在未來幾十年超越美國的推斷相比，對美國威脅更大的很可能來自現(xiàn)代的異族以及非國家行為體。在一個建立在信息化基礎(chǔ)上世界里，權(quán)力的擴散可能比權(quán)力的轉(zhuǎn)移更危險。傳統(tǒng)理論認(rèn)為實力最強的國家莫過于掌握一只最龐大的軍隊；但在信息時代，提供最具新聞價值的國家（或者非國家行為體）有時也可能勝出。

　　當(dāng)今權(quán)力的分配方式類似于一種錯綜復(fù)雜的三維立體式的國際象棋博弈。在棋盤頂層，軍事力量明顯傾向于單極化，在很長一段時間內(nèi)美國這種優(yōu)勢不會改變。而在中層是經(jīng)濟實力的比拼，在過去的十多年間，以美國、歐盟、日本以及中國等主要經(jīng)濟體還有其他正在成長的新興國家為代表，出現(xiàn)了多極化的局面。底層博弈涉及的超國家間關(guān)系，包括各種非國家行為主體如負(fù)責(zé)電子匯款、轉(zhuǎn)賬的銀行家，販賣武器的恐怖分子，威脅電子信息安全的黑客，以及像傳染病和氣候變化帶來的各種挑戰(zhàn)。底層的權(quán)力分配非常分散，看不出單極或多極，更談不上誰掌握霸權(quán)。

　　在洲際政治方面，最重要的因素莫過于亞洲開始重返世界政治舞臺。1750年，亞洲擁有全球一半以上的人口以及經(jīng)濟總量。但是到了1900年，隨著工業(yè)革命在歐洲和美國的興起，亞洲經(jīng)濟全球占有量迅速跌至五分之一。到2050年，整個亞洲應(yīng)該可以重新奪取之前擁有過的“半壁江山”。崛起中的中國和印度可能會引發(fā)地區(qū)不安定，但這種問題不是沒有先例，歷史會告訴我們國家政策會如何影響最終的結(jié)果的。

　　霸權(quán)衰落？

　　當(dāng)下有一種理論非常“時髦”，他們把美國的國力與100多年前的英國做比較，然后得出“美國將步英國后塵、霸權(quán)衰落”的結(jié)論。一些美國人對這種“美國衰落論”反映強烈，但美國永遠一枝獨秀的想法，既違背常理也不符合歷史發(fā)展規(guī)律。“衰落”這個詞混有兩種不同的含義：一是絕對衰退，即（自身的）衰敗。另外一種是相對衰退，即他國力量的增長以及對資源更加有效的利用造成本國的一種相對退步的現(xiàn)象。

　　用大不列顛帝國的衰落來類比美國是有誤導(dǎo)的嫌疑。英國當(dāng)時擁有絕對制海權(quán)，建立了號稱“日不落”的大帝國。但是到第一次世界大戰(zhàn)時，英國在全球主要國家的軍隊規(guī)模以及國內(nèi)生產(chǎn)總值排位中僅名列第四，軍費開支也僅名列第三。隨著當(dāng)時各地民族主義運動的風(fēng)起云涌，維持這個龐大的帝國已經(jīng)不是自己的財富，而是一個巨大的負(fù)擔(dān)。但說起上面談到的“美利堅帝國”在行動方面要比英國自由的多。與當(dāng)時遭受迅速崛起的德國和俄羅斯等鄰國壓力的英國不同，美國得益于天然的大洋屏障（太平洋和大西洋），美國的兩個鄰國微不足道。

　　盡管如此，美國人還是容易陷入“大國衰落宿命論”的怪圈之中。美利堅的國父們非常擔(dān)心成為第二個羅馬共和國。150多年前，查爾斯·狄更斯說“如果每一個美國人，一直秉持著這種信念，相信美國永遠可能會窮困，永遠可能停滯不前，永遠內(nèi)憂外患，那美國就會照他們所預(yù)想的發(fā)展下去。”上個世紀(jì)的后50年中，許多大事件讓美國的“衰落宿命論”再次抬頭，這些事件包括：1957年蘇聯(lián)發(fā)射人造衛(wèi)星，20世紀(jì)70年代尼克松總統(tǒng)的經(jīng)濟調(diào)整政策以及石油危機，里根時代淘汰“鐵銹工業(yè)”和預(yù)算赤字高企。而接下來的十年后，美國人認(rèn)為美國仍是世界上唯一的超級大國，但現(xiàn)在的民意測驗顯示，很多美國人又開始相信美國的衰退將不期而至。

　　一些權(quán)威學(xué)者哀嘆華盛頓政府在處理阿富汗或伊朗問題上無能，他們常引證美國“輝煌”的過去來粉飾他們的論斷。美國的實力是不如從前，但那時的美國也絕不是人們認(rèn)為的那般強大。二戰(zhàn)結(jié)束后，美國擁有了核武器，經(jīng)濟上成為獨一無二的全球霸主。但美國還是對“丟掉”中國無可奈何，沒能把共產(chǎn)黨趕出東歐，沒能解決朝鮮戰(zhàn)爭的死局，沒能阻止北越的“陷落”，也沒能捍動卡斯特羅在古巴的統(tǒng)治。以所占資源來衡量的國家實力很少與以實現(xiàn)期望結(jié)果劃等號。“衰落宿命論”怪圈的出現(xiàn)說明，比起權(quán)力資源的變化，人們的擔(dān)心更多的停留在心理層面上。但不幸的是，這種在國內(nèi)外流行的錯誤信念，很容易導(dǎo)致政策制定上出現(xiàn)危險的錯誤。

　　中國崛起

　　在過去的十多年里，很多人將中國視為最有可能趕上或超過美國的有力競爭者。一些人甚至將這種可能發(fā)生的情況類比上世紀(jì)初新崛起的德國對老牌工業(yè)強國英國的挑戰(zhàn)。最近甚至有一本來自馬丁·雅克的新書出版，題為《當(dāng)中國統(tǒng)治世界：西方世界的末日和新世界秩序的誕生》。高盛公司也指出到2027年，中國的經(jīng)濟總量將超過美國。

　　然而中國要想取得同美國相同的實力資源還有很長一段路要走，還有很多自身發(fā)展上的困難沒有解決。即使真如高盛所言，2030年左右，中國總體國內(nèi)生產(chǎn)總值GDP超過美國，兩國經(jīng)濟總量在規(guī)模上旗鼓相當(dāng)，但經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不會在一個水平線上。中國仍將面對大部分落后的農(nóng)村地區(qū)，中國很快將開始面臨計劃生育滯后效應(yīng)所帶來的人口問題。人均收入才是衡量一國經(jīng)濟的精確標(biāo)尺。假設(shè)2030年后中國繼續(xù)保持6%的GDP增速，而美國以2%的速度增長，從人均收入水平上來看，中國光想趕上美國就得至少到這個世紀(jì)中葉。也就是說，在接下來的幾十年里，中國這種可觀的經(jīng)濟增速和人口增長很有可能使中國在整體經(jīng)濟總量在規(guī)模上超過美國，但這絕不能真的與美國經(jīng)濟同日而語。

　　進一步講，這種線性比較并不準(zhǔn)確。一般而言，經(jīng)濟發(fā)展程度越高，增長速度自然就會放緩。中國這種專制性政治體制在駕馭國家權(quán)力方面的確讓人印象深刻，但這樣的政府是否能在更遠的將來繼續(xù)保持下去，這對于中國領(lǐng)導(dǎo)人以及外界都將是個謎。與建立在民主憲法體制上的印度不同，中國在解決政治參與問題（或者說是民主權(quán)利）上至今沒有找到出路，人均收入增加后，自然人們要追求一些民主權(quán)利。中國政府是否能夠制定出一套模式來管理日益龐大的中層階級，解決地區(qū)間發(fā)展不平衡、農(nóng)村貧困以及民族矛盾，人們將拭目以待。

　　有些人判定，中國將首先挑戰(zhàn)美國奪回東亞控制權(quán)，進而控制整個世界。即使這一論斷屬實（其實連中國人自己都不知道自己下一代的想法），中國是否有足夠的軍事力量在短時期內(nèi)實現(xiàn)這一目標(biāo)有待考證。再者，中國領(lǐng)導(dǎo)人必須要考慮到其他國家的感受，因為現(xiàn)在中國積極開拓外部市場和尋求資源。軍事動作過大有可能會使鄰國結(jié)盟對抗中國，這無疑會大大減弱中國的硬實力和軟實力。

　　中國在亞洲的崛起無疑會受到印度和日本（當(dāng)然還有其他國家）的牽制，這就讓美國在競爭中搶得先機。美日同盟以及美印關(guān)系的改善都在表明：中國想把美國的勢力從東亞趕出去絕非易事。從這種力量的格局上看，美國、日本、印度、澳大利亞以及其他跟中國打交道的同時應(yīng)該鼓勵中國更多的負(fù)起責(zé)任。當(dāng)然在中國崛起的同時，也要提防中國采取軍事行動的可能性。

　　內(nèi)部衰??？

　　有人認(rèn)為美國的“帝國戰(zhàn)線過長”讓自己深受其害。但到目前看來，事實并非如此。相反，在過去的幾十年里，美國用于國防和外交方面的支出占GDP的比重呈下降趨勢。盡管如此，美國仍有可能衰落，但絕對會不是因為這種所謂的帝國戰(zhàn)線過長，而是來自國內(nèi)斗爭本身。當(dāng)年的羅馬帝國是從內(nèi)部開始瓦解的，一些分析家注意到當(dāng)前美國政治的這種“乖僻”，預(yù)計美國將來會由于國內(nèi)意識形態(tài)爭斗、政治體制崩潰以及經(jīng)濟停滯不前而失去對國際事務(wù)的影響力。確實不能排除這種可能性，但這種趨勢和目前這種沮喪情緒一樣模糊不清。

　　盡管美國有很多社會問題--很多問題其實一直都有，但連續(xù)來看，沒有繼續(xù)惡化。有些問題像犯罪率、離婚率高以及青少年懷孕甚至已經(jīng)得到了很大的改善。盡管關(guān)于諸如同性婚姻以及墮胎合法類的問題，國內(nèi)各方仍然爭論不休。但民意測驗顯示人們的容忍度總體上有了提升。市民社會活躍，人們禮拜率也高達到42%。過去一些圍繞移民、奴隸制、進化論、禁欲、麥卡錫主義以及民權(quán)上的紛爭比現(xiàn)在嚴(yán)重的多。一個比較嚴(yán)重的擔(dān)憂來自美國可能對內(nèi)控制移民數(shù)量的舉措。按照現(xiàn)在的移民水平，美國是少數(shù)幾個能夠控制人口總數(shù)下降趨勢并維持人口總數(shù)的發(fā)達國家之一。但一點很可能會因為對仇外心理或?qū)植乐髁x的過激反應(yīng)采取閉關(guān)政策而有所改變。1910年，在美居住的外籍人口總數(shù)在美國總?cè)丝谥械谋戎丶s14.7%，為20世紀(jì)中外籍移民之最?，F(xiàn)在，在國外出生的人已占美國總?cè)丝诘?1.7%。但是，在2009年，50%的美國人支持控制外國移民數(shù)量，這在2008年時支持該政策的僅有39%。經(jīng)濟不景氣讓這個問題日益惡化。

　　雖然過快的移民增長率會導(dǎo)致社會問題，但從長遠上來看，移民將增強美國實力。美國現(xiàn)在是世界上第三大人口國。50年后，排名可能仍是第三（繼印度和中國之后）。不但與經(jīng)濟實力有關(guān)，考慮到所有發(fā)達國家面臨的人口老齡化以及養(yǎng)老負(fù)擔(dān)問題，移民能夠幫助緩和這種政策性結(jié)果的激烈程度。另外，H-1B簽證發(fā)放的數(shù)量與美國記錄在案的專利數(shù)量關(guān)系密切。1998年，硅谷高科技企業(yè)的工程師有四分之一來自中國和印度。2005年數(shù)據(jù)表明，在過去的十年里，每四家新開辦的技術(shù)類企業(yè)中就有一家有移民參與了公司的創(chuàng)業(yè)。

　　同樣重要的是，外國移民還能增強美國的軟實力。受美國移民躋身上層社會所吸引，人們都想到美國來。美國是一塊巨大的磁石，很多人把他們自己當(dāng)成了美國人。許多成功的美國人看起來就像外國人。對于美國的硬實力和軟實力，移民不但不會造成任何壞處，反而會幫助加強這兩種實力。當(dāng)李光耀（新加坡國父）斷定中國必不能超過美國成為21世紀(jì)的主宰時，他援引的根據(jù)是美國有一種能力能吸引全球最優(yōu)秀、最聰明的人才到美國并把他們快速融入到那種多元創(chuàng)新的文化中去。中國雖然人口眾多，可以從國內(nèi)發(fā)掘人才，但相較于從全世界吸引人才的美國，中國的“華夏中心”文化使其創(chuàng)新度略顯不足。

　　另一方面，美國經(jīng)濟的糟糕表現(xiàn)讓人不禁要喝“倒彩”。但請記住宏觀經(jīng)濟預(yù)測是最靠不住的（就像天氣預(yù)報一樣），據(jù)（宏觀經(jīng)濟預(yù)測）報告說2008年金融危機后的十年里美國經(jīng)濟步伐趨將放緩。國際貨幣基金組織預(yù)測，2014年前美國經(jīng)濟平均增速會在2%左右。這比之前幾十年的平均水平要低，但與過去十年中的增長速度基本一致。

　　20世紀(jì)80年代，很多分析家認(rèn)為美國經(jīng)濟已經(jīng)“日薄西山”，德國和日本將很快取而代之。美國似乎已經(jīng)失去了往日鋒芒。然而，現(xiàn)在，即便金融危機加上隨之而來的蕭條，世界經(jīng)濟論壇組織仍然把美國列為全球第四大最有競爭力國家，緊隨瑞士、瑞典和新加坡之后。（中國僅排在第27位）。美國經(jīng)濟在很多新興領(lǐng)域仍然優(yōu)勢明顯，如信息技術(shù)，生物科技以及納米技術(shù)等。對美國經(jīng)濟持樂觀態(tài)度的人想通過美國在信息技術(shù)生產(chǎn)和使用占據(jù)統(tǒng)治地位這一點來證明美國經(jīng)濟的生命力，但其實信息技術(shù)并不是美國生產(chǎn)力的唯一源泉。美國在農(nóng)業(yè)創(chuàng)新方面同樣表現(xiàn)出眾，如果美國繼續(xù)實行全球開放化政策，必然能夠繼續(xù)催生生產(chǎn)力進一步發(fā)展。經(jīng)濟學(xué)家推斷美國的生產(chǎn)力在接下來的十年內(nèi)會以1.5%--2.25%的速度繼續(xù)增長。

　　從用于研究開發(fā)方面的投資來看，美國仍然是各國中的佼佼者。2007年，美國共用于研究方面的投資高達3690億美元，比亞洲國家總和（3380億美元）以及歐盟（2630億美元）還要多。這些投資占到美國國內(nèi)生產(chǎn)總值GDP的2.7%，接近中國總投資的兩倍（但是比日本和韓國的3%要稍微少一點）。光2007一年，美國投資方共申請注冊專利達80000項，比世界其他國家申請專利的總和還要多。盡管很多報告指出還存在很多問題，例如企業(yè)稅費過高，人力資本上漲以及海外專利不斷增多，美國風(fēng)險投資企業(yè)仍然為國內(nèi)創(chuàng)業(yè)團隊注入了70%的資金。2009年一份由全球企業(yè)家精神觀察組織發(fā)布的調(diào)查結(jié)果顯示：美國是世界上最適合創(chuàng)業(yè)的國家。原因主要包括：良好的商業(yè)氛圍、最成熟的風(fēng)險投資產(chǎn)業(yè)、大學(xué)與公司間緊密的合作以及開明的移民政策。

　　對于美國經(jīng)濟前景其他的擔(dān)憂大都集中在當(dāng)前美國經(jīng)常項目赤字（當(dāng)前這種水平表明美國欠國外債主的錢越來越多），政府國債數(shù)量也在一直增長。用歷史學(xué)家尼爾·弗格森的話說“帝國就是這么衰落的，從債務(wù)的激增開始。”除了針對政府國債近期進行的銀行救助計劃以及凱恩斯一攬子經(jīng)濟刺激計劃，日益增加的醫(yī)療和社保投入，再加上借貸成本，所有的這些將消耗國家未來財政收入中的大部分資金。但有些分析家對此并不以為然，他們認(rèn)為美國并不會像希臘那么脆弱。

　　國家預(yù)算辦公室推算，到2023年，美國政府國債將與當(dāng)年的國內(nèi)生產(chǎn)總值GDP持平。一般來說，在發(fā)達國家，當(dāng)債務(wù)水平超過GDP 90%的時候，經(jīng)濟學(xué)家就已經(jīng)開始擔(dān)憂。但《經(jīng)濟學(xué)家》今年六月份刊載文章指出，“與其他國家相比，美國有兩大優(yōu)勢可以讓它相對平靜應(yīng)對國家債務(wù)--它是世界儲蓄貨幣所有國和最大流動資產(chǎn)美國長期國債發(fā)行國。與金融危機中對美元信心不足、擔(dān)心貶值正相反，美元不降反升，債券收益下滑。與能解決影響美國經(jīng)濟長期健康發(fā)展的債務(wù)危機相比，這種短暫的對美元的信任危機算不上是個問題。

　　從這個意義上講，債務(wù)問題非常重要。研究顯示，從長遠上來看，債務(wù)與國內(nèi)生產(chǎn)總值之比每上升一個百分點，利率就得隨之上調(diào)0.03個百分點。高利率意味著民間投資減少，經(jīng)濟發(fā)展速度放緩。如果政策執(zhí)行的好，這種利率升高的情況會改善；如果執(zhí)行的不好，那么就很可能惡化。持續(xù)增長的債務(wù)可能不會導(dǎo)致美國經(jīng)濟的衰退，但是一定會帶來長期的風(fēng)險。

　　信息時代取得經(jīng)濟成果的另外一個重要因素是具備一支受過良好教育的勞動力隊伍。大家都知道美國在這方面做的很好。在高等教育投入方面，美國與法國、德國、日本、英國相比，投入相當(dāng)與他們的兩倍，投入總額占到其國內(nèi)生產(chǎn)總值GDP的2%。倫敦《泰晤士報》刊登的2009年全球十大名校中，美國大學(xué)占據(jù)了其中6席。2010年上海交通大學(xué)列出的全球二十大名校中，17所美國大學(xué)選入其中。中國大學(xué)無一在列。美國是世界上獲得諾貝爾獎最多的國家，也是在各大同行評審的刊物上發(fā)表最多科學(xué)論文的國家，比中國同期刊發(fā)的文章數(shù)量多兩倍，比任何國家都要多。這些成就不但增強了美國的經(jīng)濟實力，對其軟實力也有很大提升。

　　美國教育方面總是做到最好--無論是大學(xué)還是初高中的中等教育，要么就符合全球標(biāo)準(zhǔn)，要么自身就是全球標(biāo)準(zhǔn)。但是，美國教育也有表現(xiàn)差的地方--太多的小學(xué)和中學(xué)，尤其是在經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)的學(xué)校，教育水平十分落后。這樣的話，勞動力素質(zhì)就不可能跟的上信息驅(qū)動型經(jīng)濟的日益嚴(yán)格的要求。目前沒有證據(jù)表明現(xiàn)在的學(xué)生不如以前，但美國的教育上的優(yōu)勢正在慢慢消失，因為其他國家做的比以往任何時候都要出色。如果想滿足信息化基礎(chǔ)經(jīng)濟的各種標(biāo)準(zhǔn)要求，美國K-12的教育系統(tǒng)是非常有必要加以改進的。（未完待續(xù)）

【作者簡介】小約瑟夫·奈(Joseph S. Nye，Jr.，1937～)，美國著名國際政治學(xué)家，新功能主義和相互依存理論的重要代表。相繼受教于普林斯頓、牛津和哈佛大學(xué)，先后任哈佛大學(xué)政治學(xué)和國際關(guān)系教授、哈佛大學(xué)國際事務(wù)中心主任、國防部負(fù)責(zé)國際安全事務(wù)的助理部長、哈佛大學(xué)肯尼迪學(xué)院院長。本文系約瑟夫·奈即將出版的新書The Future of Power 一部分。

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